近日，工業(yè)和信息化部、科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號）（以下簡稱《管理辦法》）?，F(xiàn)就《管理辦法》有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

問題1：制定《管理辦法》是基于什么背景？

隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國已成為世界第一大新能源汽車產(chǎn)銷國，動力蓄電池產(chǎn)銷量也逐年攀升，動力蓄電池回收利用迫在眉睫，社會高度關(guān)注。2009-2012年新能源汽車共推廣1.7萬輛，裝配動力蓄電池約1.2GWh。2013年以后，新能源汽車大規(guī)模推廣應(yīng)用，截至2017年底累計推廣新能源汽車180多萬輛，裝配動力蓄電池約86.9GWh。據(jù)行業(yè)專家從企業(yè)質(zhì)保期限、電池循環(huán)壽命、車輛使用工況等方面綜合測算，2018年后新能源汽車動力蓄電池將進(jìn)入規(guī)模化退役，預(yù)計到2020年累計將超過20萬噸（24.6GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計6萬噸電池需要報廢處理。動力蓄電池退役后，如果處置不當(dāng)，隨意丟棄，一方面會給社會帶來環(huán)境影響和安全隱患，另一方面也會造成資源浪費(fèi)。黨中央、國務(wù)院高度重視新能源汽車動力蓄電池回收利用，國務(wù)院召開專題會議進(jìn)行研究部署。推動新能源汽車動力蓄電池回收利用，有利于保護(hù)環(huán)境和社會安全，推進(jìn)資源循環(huán)利用，有利于促進(jìn)我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對于加快綠色發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國具有重要意義。

動力蓄電池回收利用作為一個新興領(lǐng)域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動力蓄電池尚未退役，汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機(jī)制。同時，在落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度方面，還需要進(jìn)一步細(xì)化完善相關(guān)法律支撐；二是回收利用技術(shù)能力不足。目前企業(yè)技術(shù)儲備不足，動力蓄電池生態(tài)設(shè)計、梯次利用、有價金屬高效提取等關(guān)鍵共性技術(shù)和裝備有待突破。退役動力蓄電池放電、存儲以及梯次利用產(chǎn)品等標(biāo)準(zhǔn)缺乏；三是激勵政策措施保障少。受技術(shù)和規(guī)模影響，目前市場上回收有價金屬收益不高，經(jīng)濟(jì)性較差。相關(guān)財稅激勵政策不健全，市場化的回收利用機(jī)制尚未建立。

我們認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院決策部署，加快構(gòu)建新能源汽車動力蓄電池回收利用制度，研究建立回收利用管理機(jī)制，制定了《管理辦法》，明確了相關(guān)方責(zé)任和監(jiān)管措施，為新能源汽車動力蓄電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障。

問題2：《管理辦法》的制定遵循哪些主要原則？

動力蓄電池回收利用鏈條長、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場機(jī)制等諸多方面。我們在《管理辦法》編制過程中，主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動力蓄電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置；二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。對動力蓄電池從設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關(guān)要求；三是有法可依原則。動力蓄電池回收利用所有行為及相關(guān)方責(zé)任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力；四是政府引導(dǎo)與市場相結(jié)合原則。在發(fā)揮政府各相關(guān)部門監(jiān)管職能的同時，充分發(fā)揮市場作用，在回收體系建設(shè)、梯次利用等領(lǐng)域創(chuàng)新市場模式。

基于以上考慮，《管理辦法》明確了各相關(guān)主體責(zé)任，以動力蓄電池編碼標(biāo)準(zhǔn)和溯源信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究，構(gòu)建全生命周期管理機(jī)制，推動建立完善的標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管體系，促進(jìn)動力蓄電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。

問題3：《管理辦法》的編制過程是怎樣的？

《管理辦法》編制過程中，我們組織有關(guān)研究機(jī)構(gòu)、協(xié)會等單位專家，對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)和綜合利用等企業(yè)進(jìn)行了廣泛調(diào)研，對我國動力蓄電池回收利用現(xiàn)有狀況，國外動力蓄電池回收利用管理制度、模式以及技術(shù)進(jìn)展等方面的情況進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究。在此基礎(chǔ)上，編制完成了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見修改完善，同時完成了向世界貿(mào)易組織進(jìn)行通報（WTO/TBT通報）等工作。最終發(fā)布的《管理辦法》是充分匯集各方意見并達(dá)成共識的結(jié)果。

問題4：《管理辦法》包括哪些主要內(nèi)容？

《管理辦法》具體包括總則、設(shè)計生產(chǎn)及回收責(zé)任、綜合利用、監(jiān)督管理、附則5部分，31條以及1個附錄，內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個方面。

一是確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。汽車生產(chǎn)企業(yè)作為動力蓄電池回收的主體，應(yīng)建立動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)并對外公布，通過售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、電池租賃企業(yè)等回收動力蓄電池，形成回收渠道，也可以與有關(guān)企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)落實動力蓄電池回收利用相關(guān)信息發(fā)布等責(zé)任要求。同時，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔(dān)其產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池的回收責(zé)任，確保規(guī)范移交和處置。

二是開展動力蓄電池全生命周期管理?！豆芾磙k法》充分體現(xiàn)了產(chǎn)品全生命周期管理理念，針對動力蓄電池設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關(guān)企業(yè)履行動力蓄電池回收利用相應(yīng)責(zé)任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置，構(gòu)建閉環(huán)管理體系。

三是建立動力蓄電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構(gòu)建“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現(xiàn)動力蓄電池來源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控、責(zé)任可究。對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控，是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關(guān)企業(yè)應(yīng)及時上傳相關(guān)信息。

四是推動市場機(jī)制和回收利用模式創(chuàng)新?！豆芾磙k法》重視發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金以及研究動力蓄電池殘值交易等，加快形成市場化機(jī)制，推動關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。同時，支持開展動力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，以市場化應(yīng)用為導(dǎo)向，開展動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。

五是實現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動力蓄電池剩余價值，《管理辦法》鼓勵按照先梯次利用后再生利用原則，開展動力蓄電池的再利用。對具備梯次利用價值的，可用于儲能、備能等領(lǐng)域；不具備梯次利用價值的，可再生利用提取有價金屬。通過對動力蓄電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟(jì)效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)模化發(fā)展，實現(xiàn)環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一。

六是明確監(jiān)督管理措施。《管理辦法》明確要求制定拆卸、包裝運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時，各有關(guān)管理部門要建立信息共享機(jī)制，形成合力，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強(qiáng)制性認(rèn)證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施對企業(yè)實施監(jiān)督管理。

問題5：為落實《管理辦法》要開展哪些工作？

《管理辦法》現(xiàn)已出臺，如何貫徹落實好是關(guān)鍵，重點(diǎn)開展以下工作：

一是建立回收利用體系。推動汽車生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動力蓄電池回收渠道，公布回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息，確保生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度得到全面落實。引導(dǎo)汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強(qiáng)合作，通過多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場化機(jī)制。我們充分發(fā)揮社會組織作用，目前已推動成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式。

二是實施溯源管理。對動力蓄電池進(jìn)行統(tǒng)一編碼，并開展全生命周期溯源管理，是廢舊動力蓄電池回收利用管理的重要手段。已組織開發(fā)了“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，將于近期啟動運(yùn)行，實施動力蓄電池生產(chǎn)、銷售、使用、報廢、回收、利用的全生命周期信息采集，做好各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責(zé)任情況的在線監(jiān)測，建立健全監(jiān)管制度。

三是完善標(biāo)準(zhǔn)體系。在已發(fā)布動力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測等4項國標(biāo)基礎(chǔ)上，加快動力蓄電池回收利用有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究和立項工作，推動發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導(dǎo)手冊編制規(guī)范等國標(biāo)，并支持開展行業(yè)、地方和團(tuán)體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定。

四是抓好試點(diǎn)示范。近期將發(fā)布新能源汽車動力蓄電池回收利用試點(diǎn)實施方案，啟動試點(diǎn)示范，支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開展梯次利用重點(diǎn)領(lǐng)域示范。通過試點(diǎn)示范，發(fā)現(xiàn)問題，尋求解決方案。培育一批動力蓄電池回收利用標(biāo)桿企業(yè)，探索形成技術(shù)經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)、資源環(huán)境友好的多元化回收利用模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力蓄電池梯次利用試驗，目前已在12個省市建設(shè)了3000多個試驗基站，取得了較好效果。

五是營造發(fā)展環(huán)境。加強(qiáng)與已出臺的新能源汽車等有關(guān)政策銜接，研究財稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，推動關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

推動動力蓄電池回收利用，是落實黨中央、國務(wù)院決策部署，踐行生態(tài)文明建設(shè)要求，保障新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。動力蓄電池回收利用是一項系統(tǒng)工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎社會各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力蓄電池回收利用工作順利進(jìn)行。

相關(guān)鏈接：工業(yè)和信息化部 科技部 環(huán)境保護(hù)部 交通運(yùn)輸部 商務(wù)部 質(zhì)檢總局 能源局關(guān)于印發(fā)《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的通知